证券公司客户资产管理业务管理办法规定 证券公司客户资产管理业务管理办法的内容

本文目录一览：

• 1、证券公司客户资产管理业务管理办法
• 2、证券公司客户资产管理业务管理办法的介绍
• 3、我国证券公司客户资产管理业务分为哪几个种类
• 4、证券公司客户资产管理业务管理办法的修改决定

证券公司客户资产管理业务管理办法

1、法律主观：证券公司的经营管理资产管理证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

2、之一，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的更低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的更低限额。

3、客户资产托管，是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理权益登记、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。

4、第三条　证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。第四条　证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国 *** 申请客户资产管理业务资格。

5、之一条为了规范证券公司 *** 资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》( *** 令第87号，以下简称《管理办法》)，制定本细则。

证券公司客户资产管理业务管理办法的介绍

1、法律主观：证券公司的经营管理资产管理证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

2、客户资产托管，是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理权益登记、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。

3、第三条　证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。第四条　证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国 *** 申请客户资产管理业务资格。

我国证券公司客户资产管理业务分为哪几个种类

分为三类。经中国 *** 批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(一)为单一客户办理定向资产管理业务；(二)为多个客户办理 *** 资产管理业务；(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

业务分类：（1） *** 资产管理、（2）定向资产管理、（3）专项资产管理 （1） *** 资产管理：为多个客户办理的资产管理业务。（2）定向资产管理：为单一客户办理的资产管理业务。

以实现资产收益更大化的行为。经中国 *** 批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理 *** 资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。所以，本题答案为ABC。

ABE 本题考查证券公司可以从事的客户资产管理业务。按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有：(1)为单一客户办理定向资产管理业务；(2)为多个客户办理 *** 资产管理业务；(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

证券公司客户资产管理业务管理办法的修改决定

1、关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定之一条修改为“为规范证券公司客户资产管理活动第十三条修改为“证券公司为多个客户办理 *** 资产管理业务，通过专门账户为客户提供资产管理服务。”删除第十四条。

2、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。 投资主办人应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。 本人就是投资主办人，这方面的问题都可以问我。

3、证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。第三条　证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

4、本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。第三条　证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称 *** ）批准。

5、第二条第二款修改为：“发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所、证券登记结算机构的业务规则和中国证券业协会的自律规则。

6、之一，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的更低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的更低限额。