证券公司客户交易行为管理 证券 机构客户相关介绍

本文目录一览：

• 1、证券公司的业务规则
• 2、证券公司代销金融产品管理规定
• 3、证券经纪业务管理办法

证券公司的业务规则

业务规范（1）交易时间：证券公司应当按照证券监管部门的规定，执行统一的证券交易时间。在交易时间内，证券公司应当为客户提供不间断的证券交易服务。

融资融券业务的利息费用是投资者必须支付的费用，一般情况下，投资者必须支付融资利息和融券费用。融资利息是投资者支付给证券公司的利息，融券费用是投资者支付给证券公司的费用。

业务规则 业务风险隔离制度 《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。

证券公司代销金融产品管理规定

本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。第三条　证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和 *** 的规定，取得代销金融产品业务资格。

本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。 证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和 *** 的规定，取得代销金融产品业务资格。

《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第九项明确：证券经纪人不得有损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第三条 证券公司柜台交易的产品包括经国家有关部门或其授权机构批准、备案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的基础金融产品和金融衍生产品。

资管新规规范了代销金融产品的要求，明确代销金融产品是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。此前，管理部门已允许证券公司从事代销证券投资基金和其他证券公司的资产管理计划。

证券经纪业务管理办法

1、《证券经纪业务管理办法》是中国 *** 发布的行业规定，于2017年正式实施。根据该办法，证券经纪人应当遵守法律法规、职业道德和行业标准，保护客户利益，履行信息披露等义务，并建立健全内部控制和风险管理体系。

2、一是加强分支机构管理。要求证券公司应当建立层级清晰、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部等分支机构实施集中统一管理。二是加强从业人员管理。

3、证券经纪业务管理办法主要是对证券经纪人员的管理方案。要求所有证券经纪人员须严格执行管理办法中所规定的要求，规范自己的行为，确保其服务质量，并维护行业声誉和市场地位。

4、法律主观：证券公司的经营管理资产管理证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

5、证券经营机构证券自营业务管理办法 之一章 总则 之一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。