证券公司监管评级 证券公司监管的介绍

本文目录一览：

• 1、中国 *** 是做什么的
• 2、我国有关证券监管的法律规范有哪些?请列举。
• 3、对证券市场监管的主要任务是
• 4、我国证券市场的主要监管机构是:()
• 5、会计报表监管是否属于对证券公司的监管要求
• 6、 *** 监管措施有哪些

中国 *** 是做什么的

*** 是监督全国期货证券市场，维护市场秩序的。

法律分析：主要职责包括：研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。

中国 *** 是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

我国有关证券监管的法律规范有哪些?请列举。

1、证券市场的法律、法规可以分为四个层次：（一）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。（二）由国务院制定并颁布的行政法规。（三）由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

2、证券发行上市的监管。 证券发行审批制度。证券发行上市监管的核心是发行决策权的归属。目前，我国对证券发行实行审批制。

3、证券监管的法律体系体系：部门规章、国家颁布的一系列专门规范信息披露的文件、 行政法律。证券市场法律法规分为三个层次；之一层次，法律（法结尾）；第二层次，行政法规（条例结尾）；第三层次，部门规章（办法或规定结尾）。

对证券市场监管的主要任务是

1、 *** 的职责有依法对证券期货市场起到监管的作用，比如对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监督管理；还要维护证券期货市场秩序；公开证券期货市场信息；制定证券期货的规章、办法和规则等。

2、证券市场监管的主要内容是信息披露：制定证券发行信息披露制度的目的，是通过全面、公开、公平的制度，保护公众投资者免受欺诈和非法操纵。

3、一是证券交易所要加强市场监管的制度建设，证券交易所主要领导要亲自抓市场监管。证券交易所应当对市场监管部门的职责和工作程序作出详细规定，建立健全监管部门的工作人员守则和岗位责任制。

4、严厉打击损害中小投资者利益的行为，权利维护市场的三公，是 各国证券监管的首要任务。 三公原则：公开、公平、公正。 监管与自律相结合。

5、统一监管。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

6、证券市场监管的原则 依法监管。保护投资者利益原则。严厉打击损害中小投资者利益的行为，权利维护市场的三公，是 各国证券监管的首要任务。三公原则：公开、公平、公正。监管与自律相结合。

我国证券市场的主要监管机构是:()

1、我国证券市场的主要监管机构是介绍如下：中国证券监督管理委员会。证券监管机构是国家行政管理机构，是由国家或 *** 组建的对证券市场实施监督管理的主管机构。证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。

2、中国证券监督管理委员会是国务院直属机构，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

3、保监会、银监会和 *** 是中国的金融监管机构，负责监管不同领域的金融机构： 保监会：全称为中国保险监督管理委员会，是中国负责监管保险业的机构，主要监管保险公司、保险资产管理公司等机构。

4、法律分析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构，简称 *** 。

5、【答案】：ABD 我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

6、(null) 我国证券市场的监管机构是（　）。A.中国人民银行 B.中国证券业协会 C.财政部 D.中国证券监督管理委员会 查看答案解析 [答案] D [解析] 本题考查中央证券监管机构。

会计报表监管是否属于对证券公司的监管要求

1、外部监督体系外部监督体系需要通过中介服务机构的审计和评估，来保证企业提供的会计报表数据的真实性和完整性。

2、中国 *** 可以要求证券公司更换会计师事务所。 证券公司应当按照中国 *** 的要求报送财务报表、业务报表和年度报告。

3、一是证券交易所要加强市场监管的制度建设，证券交易所主要领导要亲自抓市场监管。证券交易所应当对市场监管部门的职责和工作程序作出详细规定，建立健全监管部门的工作人员守则和岗位责任制。

4、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易实时行情。”之一百一十五条规定：“证券交易所应当按照国务院证券监督管理机构的要求，实时监测证券交易情况，报告异常交易情况。

5、”将第五条中的“要求证券公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其月度风险控制指标监管报表进行审计”，修改为“要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计”。

*** 监管措施有哪些

1、法律主观： *** 所做的行政强制措施包括限制公民人身自由、查封场所、设施或者财物、扣押财物、冻结存款、汇款、其他行政强制措施。

2、检查 检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

3、撤销任职资格或者证券从业资格。对个人处以罚款或者没收违法。对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。